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易方达东吴凯石泰达平安存合规瑕疵 遭监管责令整改

时间:2019/8/27 16:42:04  作者:  来源:  浏览:31  评论:0
内容摘要:  截至本周一已披露半年报的基金公司中,共有易方达基金、东吴基金、凯石基金、泰达宏利基金、平安基金等多家基金公司披露了在上半年被监管机构采取监管措施的事项。  凯石基金在旗下基金半年报中披露,2019年5月,基金管理人针对上海证监局出具的整改措施以及对相关负责人的警示,凯石基金高...
     截至本周一已披露半年报的基金公司中,共有易方达基金、东吴基金、凯石基金、泰达宏利基金、平安基金等多家基金公司披露了在上半年被监管机构采取监管措施的事项。

  凯石基金在旗下基金半年报中披露,2019年5月,基金管理人针对上海证监局出具的整改措施以及对相关负责人的警示,凯石基金高度重视,认真落实整改要求,进一步提升了公司内部控制和风险管理能力。

  泰达宏利基金则因内控问题被监管部门警示。泰达宏利基金在半年报中表示,报告期内,北京证监局对该公司进行了常规全面现场检查,就公司未能建立完善的内控监控体系,提出了整改意见,并下达了行政监管措施函。公司对此高度重视,立即制定整改计划和整改方案,认真进行整改,排除业务中存在的风险隐患,逐一落实各项整改要求,进一步提升了公司内部控制和风险管理能力。公司已按照要求于2019年4月完成整改工作,并通过了北京证监局的检查验收。

  从半年报披露的信息来看,上半年被采取监管措施的也不乏大型基金公司。易方达基金就在旗下基金半年报里披露,报告期内收到广东证监局责令改正措施的决定,对公司个别未按规定进行备案报告的事项提出了整改要求。公司已及时完成了整改。

  平安基金披露,报告期内,公司收到监管机构责令改正等决定。公司高度重视,制定并实施了相关整改措施,及时向监管机构提交整改报告。报告期内已完成整改。

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