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国元证券前研究总监备案私募 离职前拿下控股权涉嫌违规

时间:2019/10/11 17:31:34  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 记者查询中基协备案信息注意到,在今年2月份之前,王明利还在国元证券研究中心任职,但其却在2018年12月17日通过股权转让的方式成为一家投资公司的实控人,这家投资公司就是9月24日在中基协备案的私募公司——上海有谱投资。  此外,中基协信息还显示,在2014年11月至2015年...
    记者查询中基协备案信息注意到,在今年2月份之前,王明利还在国元证券研究中心任职,但其却在2018年12月17日通过股权转让的方式成为一家投资公司的实控人,这家投资公司就是9月24日在中基协备案的私募公司——上海有谱投资。

  此外,中基协信息还显示,在2014年11月至2015年2月期间,王明利在担任国元证券研究中心首席策略研究员时,还同时担任上海昌兴股权投资基金投资部投资总监。

  对此,有律师表示,其兼职行为违反了证监会的相关规定。

  王明利备案私募公司

  9月24日,上海有谱投资管理有限公司(以下简称上海有谱投资)在中基协成功登记备案为私募基金管理人,而公司的法定代表人为王明利。从其履历来看,王明利在2008年8月至2010年6月期间,在天相投资顾问研究部任职策略研究员。2010年8月至2014年11月在国元证券研究中心任职总监、研究员;2014年11月至2015年2月期间在国元证券研究中心任职首席策略研究员,宏观策略组组长;在2015年3月至2016年7月期间任职国元证券研究中心研究策划小组成员兼秘书长;2016年8月至2019年1月在国元证券研究中心担任研究总监一职。

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